证券从业人员在风险控制方面应遵守哪些行为规范？如何应对合规风险？

证券从业人员在风险控制及合规风险应对中的行为规范

在证券市场中，风险控制是每个从业人员必须严格遵守的基本职责。作为证券从业人员，应当遵循以下行为规范以控制风险：

首先，严格遵守国家法律法规。熟知证券市场相关法律法规，如《证券法》、《公司法》等，确保业务操作合规合法。任何违反法律法规的行为都可能引发合规风险，带来严重后果。

其次，建立健全内部控制体系。证券从业人员应参与构建公司内部的风险控制体系，确保公司业务的规范运作。通过内部审计、风险评估等方式及时发现风险隐患，并采取有效措施予以防范和控制。

再次，遵循职业道德和行为规范。保持高度的职业操守，不从事不当的利益输送、内幕交易等违法违规活动。遵循风险分散原则，不超限承担风险业务。在日常工作中，时刻保持警惕，对任何可能的违规行为进行自查和自省。

面对合规风险时，证券从业人员应如何应对呢？应坚持问题导向原则，一旦发现可能存在的合规风险点，要迅速进行识别和评估。接着按照公司内部的风险管理流程进行报告和处理，及时采取措施纠正和消除风险隐患。同时，积极配合监管部门的检查和调查，如实反映情况，不隐瞒、不谎报。对于涉及违法违规的行为，要勇于承担责任并接受处罚。此外，还应加强学习相关法律法规和政策，不断提高自身的风险防范意识和应对能力。这些行为规范及应对措施均应以相关法律法规为基础展开实施。

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